Best Practice-ek a pénzintézeti compliance-ben
Bevezető
2 napos intenzív szeminárium - Pénzintézeti compliance tapasztalatok esettanulmányokkal
A szeminárium témái között:
- A Compliance funkció újragondolása
- Összeférhetetlenség megelőzése
- Bizalmas és bennfentes információk kezelése a gyakorlatban
- Compliance kockázatok kezelése
- Működőképes compliance szervezet felépítése
- Közös kihívások a Compliance és Fraud tevékenységben, a fehérgalléros bűnözés
- Korrupció megelőzésére szolgáló technikák – esettanulmányok
- Hogyan építsen ki hatékony Compliance osztályt?
Előadók
Szakembereink, többek között:
- Dr. Asztalos László György, a Corvinus Egyetem magántanára, a TPT elnöke
- Bácsfalvi András, compliance igazgató, Magyar Export-Import Bank Zrt.
- Dr. Csaba József, Country Compliance Officer, K&H Group
- Dr. Gajdos Márton, CIA, CISA, MKB Bank Zrt.
- Gergely Ákos, ügyvezető igazgató, DoqSys Business Solutions Kft.
- Dr. Győrök Katalin, jogtanácsos, Bank of China (Hungary) Close Ltd.
- Kovács Gábor, compliance szakértő
- Rémai Viktória, Compliance Officer, CIB Csoport
- Sudár Gábor, igazgató, Compliance Főosztály, OTP Bank Nyrt.
- Dr. Takács Éva, compliance vezető, UniCredit Bank Hungary Zrt.
Korábbi résztvevőink mondták
Korábbi kurzusok résztvevőinek véleménye:
„Compliance több megvilágításból és best practice-eken keresztül.”
„Tapasztalt szakemberek tartottak minőségi előadásokat.”
„A témában jártas, tapasztalattal rendelkező szakemberektől a gyakorlatban jól hasznosítható ismeretekhez jutottam.”
„Hiánypótló szakmai információk hangzottak el.”
Kinek ajánljuk?
A szeminárium szólni kíván:
Pénzügyi szervezetek szakembereihez az alábbi funkcionális területekről:
- Compliance
- Jog
- Kockázatkezelés
- Fraud Management
- Belső ellenőrzés
1.nap
9.00 – 10.10
Bölcs felkészülés a felügyeleti compliance vizsgálatra
- Bevezető
- Szakirodalom (nemzetközi + magyar)
- Fogalom-tár
- Jog-anyag
- A CO tényleges feladatköre
- Miről kell tudnia egy CO-nak?
- A CO felkészülése a felügyeleti vizsgálatra
- A felügyelet feltérképezése
- Saját csapat "összerakása"
- (Kétségbeesett) trükkök
- Tanulságok
Előadó: Dr. Asztalos László György, a Corvinus Egyetem magántanára, a TPT elnöke
10.10 Kávészünet
10.30 – 11.30
Esettanulmány: Hogyan építsünk ki a hatékony Compliance-osztályt?
- Mitől lesz jó és hatékony a compliance tevékenység?
- Hogyan értesse meg az üzleti területekkel a jelenlegi, még nehezebb piaci helyzetben, hogy szükséges az önálló Compliance szervezet?
-
Egy működőképes szervezet felépítése
- felelősségi körök
- kompetenciák
- Mérhető a hatékonyság? – objektív jellemzők
Előadó: Sudár Gábor, igazgató, Compliance Főosztály, OTP Bank Nyrt.
11.30 – 12.30
Összeférhetetlenség megelőzése és felderítése
- Jogszabályi alapon előírt összeférhetetlenségi szabályok (Hpt, Gt)
- Összeférhetetlenség és érdekütközési fogalmi különbsége
- Érdekütközés fogalmi meghatározása. Érdekütközések feltárására alkalmazott riportok
- Összeférhetetlenség szervezeten belül
- Összeférhetetlenség ügyfél és alkalmazott között
- Ügyleti összeférhetetlenség
- Milyen széles hatáskör adható a compliance számára a dolgozói ügyletek szabályozásában, monitorozásában? Milyen felhatalmazás szükséges az ügyletek monitorozásához?
- Összeférhetetlenségi politika kidolgozása
- Bejelentési kötelezettségek jogszabályi alapon, illetve az adott pénzintézeten belül belső szabályok alapján
Előadó: Dr. Csaba József, Country Compliance Officer, K&H Group
12.30 Ebédszünet
13.40 – 14.40
Szankciók, embargók, nemzetközi korlátozó intézkedések
- Általános tudnivalók - EU, USA, ENSZ szankciók
- A meg nem felelés következményei
- Oroszországgal, Fehéroroszországgal, Iránnal és Kubával szemben bevezetett szankciókkal kapcsolatos tudnivalók
Előadó: Bácsfalvi András, compliance igazgató, Magyar Export-Import Bank Zrt.
14.40 Kávészünet
15.00 – 16.00
Compliance kockázatok és kezelésük
- Mi a compliance kockázat?
- Milyen előírásoknak, elvárásoknak kell megfelelni?
- A compliance helye a szervezetben
- Compliance feladatok
- A kockázatok azonosítása, értékelése, kezelése
- Milyen veszélyekkel jár, ha a kockázatokat nem azonosítjuk be vagy nem kezeljük megfelelően?
Előadó: Rémai Viktória, Compliance Officer, CIB Csoport
16.00 Az első szemináriumnap vége
2.nap
9.00 – 10.10
Közös kihívások a Compliance és Fraud tevékenységben, a fehérgalléros bűnözés
- Compliance és Fraud, mint védelmi vonalak
- Kapcsolat a jogi területtel
- Közös célok, kihívások
- Etikai kérdésektől a (büntető)jogi kockázatig
- Gazdasági bűnözés, fehérgalléros bűnözés (motivációk és sajátosságok)
Előadó: Dr. Győrök Katalin, jogtanácsos, Bank of China (Hungary) Close Ltd.
10.10 Kávészünet
10.30 – 11.30
A Compliance területek pozicionálása a belső ellenőrzési rendszerben
- Régi/új elvárások a vállalatok belső ellenőrzési rendszereivel kapcsolatban
- Mit jelent a gyakorlatban a megfelelőségi terület függetlensége?
- Compliance részterületei, megjelen(ít)ésük az audit univerzumban
- Compliance és a belső ellenőrzési területek közös munka lehetőségei
- Mit hozhat a jövő a Compliance-nak?
Előadó: Dr. Gajdos Márton, CIA, CISA, MKB Bank Zrt.
11.30 – 12.30
Papíralapú hatósági megkeresések compliance vonatkozásai - esettanulmány egy magyarországi kereskedelmi banknál
- Hatósági megkeresések természete
- Compliance kockázatok a hatósági megkeresések feldolgozásának folyamatában
- Lehetséges non-compliance következmények
- Elvi megoldási lehetőség
- Gyakorlati megvalósítás, esettanulmány
Előadó: Gergely Ákos, ügyvezető igazgató, DoqSys Business Solutions Kft.
12.30 Ebédszünet
13.30 – 14.30
Bizalmas és bennfentes információk kezelése a gyakorlatban
- Mi a bennfentes információ? Milyen egyéb információs kategóriák létezhetnek még?
- Ki a bennfentes és ki az érintett személy?
- Mi a bennfentes kereskedelem?
- A bennfentes kereskedelem felismerése és kezelése
- Intézkedések a bennfentesség elkerülésére
- Kiegészítő-megelőző intézkedések, technikák, módszerek
Előadó: Dr. Takács Éva, compliance vezető, UniCredit Bank Hungary Zrt.
14.30 Kávészünet
14.50 – 16.45
A korrupció elleni küzdelem, kapcsolódási pontok a pénzügyi szektorhoz
- Nemzetközi jogszabályok (UK, USA)
- Hazai előírások, jogszabályok, kormányzati stratégia
- Hazai és nemzetközi szervezetek a korrupció ellen
- Korrupciós technikák – esettanulmányok
- Integritás fogalma
- Milyen belső kontrollokat alakítsunk ki?
- Létező megoldások, ezek tapasztalatai: előnyök, hátrányok, költségek
- Munkavállalók ellenőrzése
- Kockázatkezelés szerepe a korrupció elleni küzdelemben
- Korrupció megelőzésére szolgáló intézkedések
Pénzmosás és terrorizmus finanszírozása megelőzése
- Mit is jelent a megelőzés valójában?
- Nemzetközi vizsgálatok tapasztalatai
- A 2013. július 01-től hatályos új jogszabály legfontosab változásai
- Új hatósági jogosítványok, szankciókFelügyeleti mintaszabályzat és a Pmt. változása - jelent-e új bevezetendő szabályokat, eljárásokat?
Előadó: Kovács Gábor, compliance szakértő
16.45 A szeminárium vége
Részletek
Rendezvény kezdete: | 2016. június 20. 9:00 |
Rendezvény vége: | 2016. június 21. 17:00 |
Részvételi díj | 249.000 HUF+ÁFA |
Early bird határidő | 2016. május 6. |
Helyszín |
Csoportos kedvezmény
Résztvevők száma | Részvételi díj/fő( HUF+ÁFA) |
---|---|
1 | 249,000.00 |
2 | 236,550.00 |
3 | 226,550.00 |