IIR Magyarország

Flottamenedzsment    Felhő    Onboarding   Test team leader   Renewable energy

 
 

.

Best Practice-ek a pénzintézeti compliance-ben

Bevezető

2 napos intenzív szeminárium - Pénzintézeti compliance tapasztalatok esettanulmányokkal

A szeminárium témái között:

  • A Compliance funkció újragondolása
  • Összeférhetetlenség megelőzése
  • Bizalmas és bennfentes információk kezelése a gyakorlatban
  • Compliance kockázatok kezelése
  • Működőképes compliance szervezet felépítése
  • Közös kihívások a Compliance és Fraud tevékenységben, a fehérgalléros bűnözés
  • Korrupció megelőzésére szolgáló technikák – esettanulmányok
  • Hogyan építsen ki hatékony Compliance osztályt?
  • Szankciók, embargók, nemzetközi korlátozó intézkedések

Korábbi kurzusok résztvevőinek véleménye:

„Compliance több megvilágításból és best practice-eken keresztül.”
 „Tapasztalt szakemberek tartottak minőségi előadásokat.”
„A témában jártas, tapasztalattal rendelkező szakemberektől a gyakorlatban jól hasznosítható ismeretekhez jutottam.”
„Hiánypótló szakmai információk hangzottak el.”

Előadók

Szakembereink, többek között:

  • Albert János, vezető elnöki tanácsadó, Bank Of China (Hungary) Close Ltd.
  • Dr. Asztalos László, a Corvinus Egyetem magántanára, a TPT elnöke
  • Bácsfalvi András, CAMS, igazgató, Compliance Igazgatóság, MKB Bank Zrt.
  • Dr. Gajdos Márton, CIA, CISA, MKB Bank Zrt.
  • Kovács Gábor, compliance szakértő
  • Dr. Kósa Anna, vezető - Compliance, Pénzmosás Megelőzés és Csalásmegelőzés, Erste Bank Hungary Zrt.
  • Dr. Nádasi-Szabó Tamás, Jogi és Compliance Főosztályvezető, KDB Bank Európa Zrt.
  • Dr. Szegedy Krisztina, Compliance vezető, CIB Csoport
  • Dr. Takács Éva, compliance vezető, UniCredit Bank Hungary Zrt.

1.nap

9.00 – 10.20

Bölcs  felkészülés a felügyeleti compliance vizsgálatra

  • Bevezető
  • Szakirodalom (nemzetközi + magyar)
  • Fogalom-tár
  • Jog-anyag
  • A CO tényleges feladatköre
  • Miről kell tudnia egy CO-nak?
  • A CO felkészülése a felügyeleti vizsgálatra
  • A felügyelet feltérképezése
  • Saját csapat "összerakása"
  • (Kétségbeesett) trükkök
  • Tanulságok

Előadó: Dr. Asztalos László, a Corvinus Egyetem magántanára, a TPT elnöke

10.20 Kávészünet

10.50 – 12.00

Hogyan építsünk ki a hatékony Compliance-osztályt?

  • A mindennapi compliance tevékenység
  • A compliance tevékenység és üzleti terület illetve egyéb területek kapcsolatai
  • Mitől lesz jó és hatékony a compliance tevékenység?
  • Egy működőképes szervezet felépítése
    • felelősségi körök
    • kompetenciák
  • Mérhető a hatékonyság? – objektív jellemzők

Előadó: Dr. Nádasi-Szabó Tamás, Jogi és Compliance Főosztályvezető, KDB Bank Európa Zrt.

12.00 – 13.00 Ebédszünet

13.00 – 14.10

Szankciók, embargók, nemzetközi korlátozó intézkedések

  • Általános tudnivalók - EU, USA, ENSZ szankciók
  • A meg nem felelés következményei
  • Oroszországgal, Fehéroroszországgal, Iránnal és Kubával szemben bevezetett szankciókkal kapcsolatos tudnivalók

Előadó: Bácsfalvi András CAMS, igazgató, Compliance Igazgatóság, MKB Bank Zrt.

14.10 Kávészünet

14.40 – 15.50

Compliance kockázatok és kezelésük

  • Mi a compliance kockázat?
  • Milyen előírásoknak, elvárásoknak kell megfelelni?
  • A5 compliance helye a szervezetben
  • Compliance feladatok
  • A kockázatok azonosítása, értékelése, kezelése
  • Milyen veszélyekkel jár, ha a kockázatokat nem azonosítjuk be vagy nem kezeljük megfelelően?

Előadó: Dr. Kósa Anna, vezető - Compliance, Pénzmosás Megelőzés és Csalásmegelőzés, Erste Bank Hungary Zrt.

15.50 Az első szemináriumnap vége

2.nap

9.00 – 10.10

Közös kihívások a Compliance és Fraud tevékenységben, a fehérgalléros bűnözés

  • Compliance és Fraud, mint védelmi vonalak
  • Kapcsolat a jogi területtel
  • Közös célok, kihívások
  • Etikai kérdésektől a (büntető)jogi kockázatig
  • Gazdasági bűnözés, fehérgalléros bűnözés (motivációk és sajátosságok)

Előadó: Dr. Győrök Katalin, jogtanácsos, Bank of China (Hungary) Close Ltd.

10.10 Kávészünet

10.30 – 11.30

A Compliance területek pozicionálása a belső ellenőrzési rendszerben

  • Régi/új elvárások a vállalatok belső ellenőrzési rendszereivel kapcsolatban
  • Mit jelent a gyakorlatban a megfelelőségi terület függetlensége?
  • Compliance részterületei, megjelen(ít)ésük az audit univerzumban
  • Compliance és a belső ellenőrzési területek közös munka lehetőségei
  • Mit hozhat a jövő a Compliance-nak?

Előadó: Dr. Gajdos Márton, CIA, CISA, MKB Bank Zrt.

11.30 – 12.30

Összeférhetetlenség megelőzése és felderítése

  • Jogszabályi alapon előírt összeférhetetlenségi szabályok (Hpt, Gt)
  • Összeférhetetlenség és érdekütközési fogalmi különbsége
  • Érdekütközés fogalmi meghatározása. Érdekütközések feltárására alkalmazott riportok
  • Összeférhetetlenség szervezeten belül
  • Összeférhetetlenség ügyfél és alkalmazott között
  • Ügyleti összeférhetetlenség
  • Milyen széles hatáskör adható a compliance számára a dolgozói ügyletek szabályozásában, monitorozásában? Milyen felhatalmazás szükséges az ügyletek monitorozásához?
  • Összeférhetetlenségi politika kidolgozása
  • Bejelentési kötelezettségek jogszabályi alapon, illetve az adott pénzintézeten belül belső szabályok alapján

Előadó: Dr. Szegedy Krisztina, compliance vezető, CIB Csoport

12.30 Ebédszünet

13.30 – 14.30

Bizalmas és bennfentes információk kezelése a gyakorlatban

  • Mi a bennfentes információ? Milyen egyéb információs kategóriák létezhetnek még?
  • Ki a bennfentes és ki az érintett személy?
  • Mi a bennfentes kereskedelem?
  • A bennfentes kereskedelem felismerése és kezelése
  • Intézkedések a bennfentesség elkerülésére
  • Kiegészítő-megelőző intézkedések, technikák, módszerek

Előadó: Dr. Takács Éva, compliance vezető, UniCredit Bank Hungary Zrt.

14.30 Kávészünet

14.50 – 16.45

A korrupció elleni küzdelem, kapcsolódási pontok a pénzügyi szektorhoz

  • Nemzetközi jogszabályok (UK, USA)
  • Hazai előírások, jogszabályok, kormányzati stratégia
  • Hazai és nemzetközi szervezetek a korrupció ellen
  • Korrupciós technikák – esettanulmányok
  • Integritás fogalma
  • Milyen belső kontrollokat alakítsunk ki?
  • Létező megoldások, ezek tapasztalatai: előnyök, hátrányok, költségek
  • Munkavállalók ellenőrzése
  • Kockázatkezelés szerepe a korrupció elleni küzdelemben
  • Korrupció megelőzésére szolgáló intézkedések

Pénzmosás és terrorizmus finanszírozása megelőzése

  • Mit is jelent a megelőzés valójában?
  • Nemzetközi vizsgálatok tapasztalatai
  • A 2013. július 01-től hatályos új jogszabály legfontosab változásai
  • Új hatósági jogosítványok, szankciókFelügyeleti mintaszabályzat és a Pmt. változása - jelent-e új bevezetendő szabályokat, eljárásokat?

Előadó: Kovács Gábor, compliance szakértő

16.45 A szeminárium vége

Részletek

Rendezvény kezdete: 2017. szeptember 14. 9:00
Rendezvény vége: 2017. szeptember 15. 17:00
Részvételi díj 249.000 HUF+ÁFA
Early bird határidő 2017. július 28.
Helyszín K+K Hotel Opera
We are no longer accepting registration for this event

Csoportos kedvezmény

Résztvevők száma Részvételi díj/fő( HUF+ÁFA)
1 249,000.00
2 241,550.00
3 234,100.00
IIR Magyarország Kft. Felnőttképzési nyilvántartási szám: 00206-2012
Intézményakkreditációs lajstromszám: AL-2748

 

Ez a webhely a böngészés tökéletesítése érdekében cookie-kat használ.