Best Practice-ek a pénzintézeti compliance-ben

Bevezető

2 napos intenzív szeminárium - Pénzintézeti compliance tapasztalatok esettanulmányokkal

A szeminárium témái között:

• A Compliance funkció újragondolása
• Összeférhetetlenség megelőzése
• Bizalmas és bennfentes információk kezelése a gyakorlatban
• Compliance kockázatok kezelése
• Működőképes compliance szervezet felépítése
• Közös kihívások a Compliance és Fraud tevékenységben, a fehérgalléros bűnözés
• Korrupció megelőzésére szolgáló technikák – esettanulmányok
• Hogyan építsen ki hatékony Compliance osztályt?

Előadók

Szakembereink, többek között:

• Dr. Asztalos László György, a Corvinus Egyetem magántanára, a TPT elnöke
• Bácsfalvi András, compliance igazgató, Magyar Export-Import Bank Zrt.
• Dr. Csaba József, Country Compliance Officer, K&H Group
• Dr. Gajdos Márton, CIA, CISA, MKB Bank Zrt.
• Gergely Ákos, ügyvezető igazgató, DoqSys Business Solutions Kft.
• Dr. Győrök Katalin, jogtanácsos, Bank of China (Hungary) Close Ltd.
• Kovács Gábor, compliance szakértő
• Rémai Viktória, Compliance Officer, CIB Csoport
• Sudár Gábor, igazgató, Compliance Főosztály, OTP Bank Nyrt.
• Dr. Takács Éva, compliance vezető, UniCredit Bank Hungary Zrt.

Korábbi résztvevőink mondták

Korábbi kurzusok résztvevőinek véleménye:

„Compliance több megvilágításból és best practice-eken keresztül.”

„Tapasztalt szakemberek tartottak minőségi előadásokat.”

„A témában jártas, tapasztalattal rendelkező szakemberektől a gyakorlatban jól hasznosítható ismeretekhez jutottam.”

„Hiánypótló szakmai információk hangzottak el.”

Kinek ajánljuk?

A szeminárium szólni kíván:

Pénzügyi szervezetek szakembereihez az alábbi funkcionális területekről:

• Compliance
• Jog
• Kockázatkezelés
• Fraud Management
• Belső ellenőrzés

1.nap

9.00 – 10.10

Bölcs  felkészülés a felügyeleti compliance vizsgálatra

• Bevezető
• Szakirodalom (nemzetközi + magyar)
• Fogalom-tár
• Jog-anyag
• A CO tényleges feladatköre
• Miről kell tudnia egy CO-nak?
• A CO felkészülése a felügyeleti vizsgálatra
• A felügyelet feltérképezése
• Saját csapat "összerakása"
• (Kétségbeesett) trükkök
• Tanulságok

Előadó: Dr. Asztalos László György, a Corvinus Egyetem magántanára, a TPT elnöke

10.10 Kávészünet

10.30 – 11.30

Esettanulmány: Hogyan építsünk ki a hatékony Compliance-osztályt?

• Mitől lesz jó és hatékony a compliance tevékenység?
• Hogyan értesse meg az üzleti területekkel a jelenlegi, még nehezebb piaci helyzetben, hogy szükséges az önálló Compliance szervezet?
• Egy működőképes szervezet felépítése
  • felelősségi körök
  • kompetenciák
• Mérhető a hatékonyság? – objektív jellemzők

Előadó: Sudár Gábor, igazgató, Compliance Főosztály, OTP Bank Nyrt.

11.30 – 12.30

Összeférhetetlenség megelőzése és felderítése

• Jogszabályi alapon előírt összeférhetetlenségi szabályok (Hpt, Gt)
• Összeférhetetlenség és érdekütközési fogalmi különbsége
• Érdekütközés fogalmi meghatározása. Érdekütközések feltárására alkalmazott riportok
• Összeférhetetlenség szervezeten belül
• Összeférhetetlenség ügyfél és alkalmazott között
• Ügyleti összeférhetetlenség
• Milyen széles hatáskör adható a compliance számára a dolgozói ügyletek szabályozásában, monitorozásában? Milyen felhatalmazás szükséges az ügyletek monitorozásához?
• Összeférhetetlenségi politika kidolgozása
• Bejelentési kötelezettségek jogszabályi alapon, illetve az adott pénzintézeten belül belső szabályok alapján

Előadó: Dr. Csaba József, Country Compliance Officer, K&H Group

12.30 Ebédszünet

13.40 – 14.40

Szankciók, embargók, nemzetközi korlátozó intézkedések

• Általános tudnivalók - EU, USA, ENSZ szankciók
• A meg nem felelés következményei
• Oroszországgal, Fehéroroszországgal, Iránnal és Kubával szemben bevezetett szankciókkal kapcsolatos tudnivalók

Előadó: Bácsfalvi András, compliance igazgató, Magyar Export-Import Bank Zrt.

14.40 Kávészünet

15.00 – 16.00

Compliance kockázatok és kezelésük

• Mi a compliance kockázat?
• Milyen előírásoknak, elvárásoknak kell megfelelni?
• A compliance helye a szervezetben
• Compliance feladatok
• A kockázatok azonosítása, értékelése, kezelése
• Milyen veszélyekkel jár, ha a kockázatokat nem azonosítjuk be vagy nem kezeljük megfelelően?

Előadó: Rémai Viktória, Compliance Officer, CIB Csoport

16.00 Az első szemináriumnap vége

2.nap

9.00 – 10.10

Közös kihívások a Compliance és Fraud tevékenységben, a fehérgalléros bűnözés

• Compliance és Fraud, mint védelmi vonalak
• Kapcsolat a jogi területtel
• Közös célok, kihívások
• Etikai kérdésektől a (büntető)jogi kockázatig
• Gazdasági bűnözés, fehérgalléros bűnözés (motivációk és sajátosságok)

Előadó: Dr. Győrök Katalin, jogtanácsos, Bank of China (Hungary) Close Ltd.

10.10 Kávészünet

10.30 – 11.30

A Compliance területek pozicionálása a belső ellenőrzési rendszerben

• Régi/új elvárások a vállalatok belső ellenőrzési rendszereivel kapcsolatban
• Mit jelent a gyakorlatban a megfelelőségi terület függetlensége?
• Compliance részterületei, megjelen(ít)ésük az audit univerzumban
• Compliance és a belső ellenőrzési területek közös munka lehetőségei
• Mit hozhat a jövő a Compliance-nak?

Előadó: Dr. Gajdos Márton, CIA, CISA, MKB Bank Zrt.

11.30 – 12.30

Papíralapú hatósági megkeresések compliance vonatkozásai -  esettanulmány egy magyarországi kereskedelmi banknál

• Hatósági megkeresések természete
• Compliance kockázatok a hatósági megkeresések feldolgozásának folyamatában
• Lehetséges non-compliance következmények
• Elvi megoldási lehetőség
• Gyakorlati megvalósítás, esettanulmány

Előadó: Gergely Ákos, ügyvezető igazgató, DoqSys Business Solutions Kft.

12.30 Ebédszünet

13.30 – 14.30

Bizalmas és bennfentes információk kezelése a gyakorlatban

• Mi a bennfentes információ? Milyen egyéb információs kategóriák létezhetnek még?
• Ki a bennfentes és ki az érintett személy?
• Mi a bennfentes kereskedelem?
• A bennfentes kereskedelem felismerése és kezelése
• Intézkedések a bennfentesség elkerülésére
• Kiegészítő-megelőző intézkedések, technikák, módszerek

Előadó: Dr. Takács Éva, compliance vezető, UniCredit Bank Hungary Zrt.

14.30 Kávészünet

14.50 – 16.45

A korrupció elleni küzdelem, kapcsolódási pontok a pénzügyi szektorhoz

• Nemzetközi jogszabályok (UK, USA)
• Hazai előírások, jogszabályok, kormányzati stratégia
• Hazai és nemzetközi szervezetek a korrupció ellen
• Korrupciós technikák – esettanulmányok
• Integritás fogalma
• Milyen belső kontrollokat alakítsunk ki?
• Létező megoldások, ezek tapasztalatai: előnyök, hátrányok, költségek
• Munkavállalók ellenőrzése
• Kockázatkezelés szerepe a korrupció elleni küzdelemben
• Korrupció megelőzésére szolgáló intézkedések

Pénzmosás és terrorizmus finanszírozása megelőzése

• Mit is jelent a megelőzés valójában?
• Nemzetközi vizsgálatok tapasztalatai
• A 2013. július 01-től hatályos új jogszabály legfontosab változásai
• Új hatósági jogosítványok, szankciókFelügyeleti mintaszabályzat és a Pmt. változása - jelent-e új bevezetendő szabályokat, eljárásokat?

Előadó: Kovács Gábor, compliance szakértő

16.45 A szeminárium vége

PDF letöltés

A rendezvény programját megtekintheti itt PDF formátumban.